什么是内部控制包括什么

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期货公司接连收“罚单”　资管和内控等领域为监管关注重点我国期货业监管持续走深走实。最近一周,已有多家期货公司受到地方证监局处罚,从涉及违规领域来看,涵盖了资管、内控、信息系统等多个领域,具体违规事项包括了资管业务权限不合理、内部控制不完善、信息技术人员配备不足、其他管理不规范等问题。7月5日,内蒙古证监局发布了...

期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点【期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点】财联社7月10日电,最近一周,已有多家期货公司受到地方证监局处罚,从涉及违规领域来看,涵盖了资管、内控、信息系统等多个领域,具体违规事项包括了资管业务权限不合理、内部控制不完善、信息技术人员配备不足、其...

∩▂∩ 中国银行无锡分行被罚100万元:贷后管理不到位 内部控制不到位 违规...6月19日,国家金融监督管理总局无锡监管分局公开披露了一则行政处罚信息,中国银行股份有限公司无锡分行因多项违规行为,被处以高达100万元的罚款。据悉,此次中国银行无锡分行被罚的主要原因包括贷后管理不到位、内部控制存在疏漏以及违规收取手续费。这些行为不仅严重违反...

≥▽≤ 恒锋信息:发布对外投资管理制度金融界7月12日消息,恒锋信息公告称,公司发布了新的对外投资管理制度,主要内容包括对外投资的内部控制,建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制,防范对外投资风险,提高投资经济效益,实现公司资产的保值增值。该制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司的一切对外投...

证监会通报新一轮投行内控及廉洁从业现场检查情况,发现四类共性问题记者10月23日从券商人士处独家获悉,为充分警示行业机构及从业人员,促进券商完善内控机制、提高执业质量,证监会近日将此前对八家券商进行的投行内控及廉洁从业现场检查中发现的问题在业内进行了通报,包括内控制度不健全、有效性不足,“三道防线”把关不严,薪酬绩效考核体系...

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＞０＜ 信邦智能:2023年度审计服务费208万元,内控审计服务费18.87万元有投资者在互动平台向信邦智能提问:请问公司2023年度请会计师事务所审计的几项审计(控制与报表)费用分别多少?为何拟选择国际大所审计?其审计费用往往会比国内事务所高一半甚至一倍的哦。公司回答表示:公司2023年度审计服务费为208万元(不含增值税),包含内控审计服务费18...

∩＾∩ 普洱思茅农商银行被罚款120万元,内控管理不到位等违规行为2023年9月27日,国家金融监督管理总局普洱监管分局发布行政处罚信息公开表(普金罚决字〔2023〕12号),被处罚的公司为云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司(简称:云南普洱思茅农商银行)。该公司存在的主要违法违规事实包括内控管理不到位,办理银行承兑汇票发票审查不严,信贷...

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证监会通报八家投行内控及廉洁从业现场检查情况 万和证券保荐业务...央广网北京10月23日消息(记者 曹倩)据中证报,近日,证监会将此前对八家券商进行的投行内控及廉洁从业现场检查中,发现的问题在业内进行了通报。通报内容包括内控制度不健全、有效性不足,“三道防线”把关不严,薪酬绩效考核体系不合理,廉洁从业方面存在的问题等。个别投行还存...

信音电子(中国)股份有限公司2023年内部控制自我评价报告钛媒体App 3月12日消息,信音电子(中国)股份有限公司发布了2023年内部控制自我评价报告,报告内容包括内部控制评价的总体情况、评价范围、控制活动、信息与沟通等方面的内容。报告指出公司内部控制缺陷认定情况,以及对内部控制缺陷的整改情况,最终得出公司内部控制评价结论...

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许继电气:因信息披露和内控管理不到位遭河南证监局责令改正并对...金融界4月30日消息,许继电气股份有限公司近日接到中国证券监督管理委员会河南监管局的行政监管措施决定书(〔2024〕33号),因公司信息披露管理及内控管理存在缺陷,包括未及时履行内部报告义务及合同管理不规范等,被责令改正并对公司部分责任人孙继强、许涛、王斐、万桂龙出...